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第1章 审批制、核准制与注册制1

第1节 审批制、核准制与注册制概述2

第2节 股票发行核准制度简介10

第2章　公开发行的准备17

第1节　上市时机18

第2节　业务计划22

第3节 选择中介机构25

第3章　股份有限公司的设计35

第1节 股份有限公司设计的工作程序36

第2节 股份有限公司设计的几种模式45

第3节　股份有限公司方案设计后的操作50

第4节　股票发行上市前的辅导52

第5节 整套上报文件53

第6节 发行申请材料中常见法律问题54

第7节 发行申请材料中常见财务问题56

第4章　发行上市辅导63

第1节　发行上市辅导工作规程64

第2节 制定辅导计划和建立辅导工作底稿68

第3节 《公司法》及上市公司章程指引试题95

第4节 交易所上市规则试题108

第5节　证券法试题114

第6节 核准制度与辅导管理办法试题128

第5章　股份公司的法人治理结构133

第1节　公司法人治理结构概述134

第2节　股东与股东大会135

第3节　董事与董事会143

第4节　总经理153

第5节　监事与监事会158

第6章　股票发行方式与股票上市规则163

第1节　股票发行方式的选择164

第2节　股票上市规则概述170

第3节 股票上市规则的主要内容173

第7章　关联方和关联方交易187

第1节　关联方188

第2节　关联方交易190

附录196

附录1 证券公司内部控制指引196

附录2　证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序206

附录3　拟发行上市公司改制重组指导意见209

附录4　上市公司新股发行管理办法218

附录5　首次公开发行股票申请文件226

附录6　证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见237

附录7　公司信息披露内容与格式准则（第1号）——招股说明书发行股票申请文件302

附录8 从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式规定332

附录9　公开发行证券的法律意见书和律师工作报告336

附录10　上市公司发行新股招股说明书348

附录11 中国证监会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见362

附录12　上市公司发行可转换公司债券实施办法367

附录13 中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见376

附录14 中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见382

附录15　公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号上市公司发行可转换公司债券上市公告书386

附录16 公开发行证券的公司信息披露的内容与格式准则第13号可转换公司债券募集说明书393

附录17 减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法403