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目 录1

□自序1

第一篇美国证券市场2

第一章美国证券承销制度2

第一节美国证券承销制度发展与功能2

第二节投资银行业务范围6

第三节承销方式与股价稳定策略11

第四节美国承销商承销程序19

第一节纽约证券交易所（NYSE）24

第二章美国证券市场24

第二节美国股票交易所（AMEX）25

第三节费城股票交易所（PHLX）27

第四节芝加哥证券交易所（CSE）29

第五节波士顿证券交易所（BSE）30

第六节辛辛那提证券交易所（CSE）32

第七节太平洋证券交易所（PSE）33

第八节纳斯达克证券交易所（NASDAQ）34

第九节柜台买卖中心（OTCBB）37

第十节粉纸交易市场（PSE）41

第一节美国主要证券市场与中国企业上市条件42

第三章上市条件与流程42

第二节上市资格审查程序46

第三节上市业务与挂牌流程50

第四节借壳上市53

第二篇上市资格58

第四章上市资格审查作业58

第一节前言58

第二节简易问卷评估表59

第三节简易问卷调查表68

第四节初审问卷调查表76

第一节前言84

第五章上市实力评比须知84

第二节财务管理组问卷调查表85

第三节行政管理组问卷调查表89

第四节业务管理组问卷调查表94

第五节产业管理组问卷调查表97

第六节企业管理组问卷调查表100

第七节经营团队组问卷调查表108

第三篇权益换算114

第六章换股比率114

第一节前言114

第二节换股比率116

第三节公司市值132

第四节股东权益135

第五节两岸三地承销价格的计算137

第七章主要财务比率分析139

第一节前言139

第二节流动性比率140

第三节资产管理142

第四节负债管理145

第五节获利能力147

第六节市场价值150

第七节发展潜力151

第四篇股价维持156

第八章股价维持与每股盈余及市盈率关系156

第一节前言156

第二节股价维持与每股盈余的关系158

第三节股价维持与市盈率的关系159

第五篇上市实务162

第九章上市业务162

第一节前言162

第二节公司治理165

第三节如何填写上市审查清单181

第四节如何填写董监事问卷调查206

第五节如何填写营运计划240

第十章实务与操作273

第一节前言273

第二节市场做市商造市实务274

第三节员工期权275

第四节存托凭证276

第五节挂牌后上市公司应配合事项279

附：中国香港及亚洲部分国家证券承销制度282

第一章认识香港创业板282

第一节前言288

第二章日本证券承销制度288

第二节承销业务290

第三节承销方式291

第三章新加坡证券承销制度294

第一节前言294

第二节本地与外国公司上市条件比较295

第三节发行价格297

第四章韩国证券承销制度299

第节前言299

第二节承销方式300

第三节稳定市场操作302