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第1章 政府采购及其作为一个贸易壁垒的影响1

1.1 引言1

1.2 政府采购2

1.2.1 政府采购的概念和重要性2

1.2.2 国际自由化的背景：国家采购改革与UNCITRAL示范法3

1.3 为什么需要自由贸易7

1.4 实现自由贸易的政治限制10

1.5 限制条件：自由贸易的局限性11

1.6 作为贸易壁垒的政府采购12

1.7 限制性政府采购的贸易效果18

1.8 发展政府采购国际贸易规则的障碍21

第2章 GATT/WTO中的采购规则：历史与导论23

2.1 WTO导论23

2.1.1 WTO的诞生23

2.1.2 WTO体制及其协定概述25

2.2 GATT/WTO中政府采购规则的发展28

2.2.1 1945～1976年：ITO宪章和GATT1947下的采购，以及OECD和区域组织中的工作28

2.2.2 1979年东京回合政府采购协定31

2.2.3 1987年对东京回合协定的修订33

2.2.4 乌拉圭回合期间的谈判34

2.3 GPA的管理与决策以及政府采购委员会38

2.4 WTO采购规则在国内法上的实施和效力40

2.5 WTO中政府采购的未来42

第3章 WTO多边协定与政府采购44

3.1 引言44

3.2 GATT下的政府采购45

3.2.1 国民待遇45

3.2.2 最惠国待遇义务57

3.2.3 国家贸易63

3.2.4 透明度69

3.3 技术壁垒协定（TBA）下的政府采购71

3.4 GATS下的政府采购73

3.4.1 国民待遇73

3.4.2 市场准入76

3.4.3 最惠国待遇义务77

3.4.4 透明度78

3.4.5 GATS关于政府采购的谈判78

3.5 反补贴协定以及反倾销协定79

3.5.1 作为补贴的政府采购79

3.5.2 WTO补贴规则对拒绝投标权利的影响80

3.5.3 WTO反倾销规则对拒绝投标权利的影响81

3.6 原产地规则81

3.7 基于政府采购措施的非违反之诉82

3.8 贸易政策审查制度83

第4章 GPA成员方资格问题85

4.1 导言85

4.2 目前的GPA成员方86

4.3 加入程序86

4.4 加入的前景88

4.5 成员方退出与资格终止89

4.6 观察员身份89

4.7 对非成员方的影响91

4.7.1 概述91

4.7.2 GPA第十七条下的非成员方利益91

4.7.3 向最不发达国家的扩展92

第5章 政府采购协定的范围93

5.1 引言93

5.2 采购的定义94

5.3 所涵盖实体的“关于”采购的措施以及影响超出政府市场的措施在GPA下的适用97

5.4 “法律、法规、程序和做法”的意义99

5.5 GPA在合同管理中的适用99

5.6 范围谈判：一般原则100

5.6.1 出发点：适用范围的确定是基于谈判而不是一般规则100

5.6.2 指导原则：互惠102

5.6.3 最惠国待遇的不适用性104

5.6.4 正面清单方式105

5.6.5 发展中国家特别条款105

5.7 GPA涵盖何种采购实体107

5.7.1 引言107

5.7.2 附件1：中央政府实体108

5.7.3 附件2：次中央政府实体108

5.7.4 附件3：包含公用事业的其他实体109

5.7.5 GPA下的私人实体110

5.7.6 GPA对在商业市场运行的公共实体的适用111

5.7.7 适用实体的界定：正面清单列举法112

5.7.8 与名单实体关联的实体是否也在协定范围之内114

5.7.9 什么是“由”范围内实体进行的采购115

5.7.1 0实体范围的修订118

5.8 受规制的合同类型121

5.8.1 产品、工程和服务的区别121

5.8.2 产品122

5.8.3 服务122

5.8.4 工程123

5.8.5 混合合同的分类与问题123

5.9 限额126

5.9.1 适用限额126

5.9.2 合同估值127

5.9.3 防止分割合同的方法129

5.10 各缔约方附件中的各种减让132

5.11 附件能否为GPA规定部分减让条款132

5.12 让步的撤销与范围的其他修订133

5.13 正在进行的关于范围的谈判134

5.14 GPA第二十三条的一般减让：国家安全、健康保护等135

5.14.1 引言135

5.14.2 有关公共安全之外的公共利益的措施（GPA第二十三条第二款）135

5.14.3 涉及国家安全的措施（GPA第二十三条第一款）139

5.15 捆绑式援助141

5.15.1 捆绑式援助现象141

5.15.2 GPA下的捆绑式援助142

第6章 GPA中的国民待遇与最惠国待遇146

6.1 引言146

6.2 国民待遇146

6.2.1 国民待遇原则146

6.2.2 GPA第三条规定的国民待遇要求146

6.2.3 谁是规则的受益者？其他GPA缔约方的“产品”、“服务”和“供应商”的含义149

6.2.4 国民待遇原则包括的行为：形式歧视、间接歧视以及歧视性行为模式152

6.2.5 GPA的国民待遇原则不适用于那些并不专门适于政府采购的措施154

6.2.6 现实意义155

6.2.7 GPA第十六条的补偿规定156

6.2.8 对供应链上的供应商及他人所施加的国民待遇要求：GPA第一条第三款157

6.2.9 减让157

6.3 最惠国待遇157

第7章 GPA授予程序：导论159

7.1 引言159

7.2 GPA授予程序的目标：透明度、非歧视性和消除不合理的贸易限制160

7.2.1 非歧视性目标161

7.2.2 透明度目标161

7.2.3 消除不必要的贸易限制163

7.3 GPA授标程序和国家采购法之间的关系163

7.4 GPA原则与国家采购政策：寻求平衡点166

7.4.1 国家政策和国际政策之间存在的潜在冲突166

7.4.2 寻求平衡点：国家商事目标166

7.4.3 维持平衡：政府采购的附属目标171

第8章 公开招标和选择性招标——第一部分：从发布招标信息到提交投标书172

8.1 导言172

8.2 GPA的三种采购方法172

8.2.1 通常的采购方法：公开招标和选择性招标172

8.2.2 例外适用的采购方法：有限招标174

8.3 公开招标和选择性招标程序中的公告：采购邀请174

8.3.1 采购邀请和公告地点的要求174

8.3.2 附件1采购实体应遵守的公告规则177

8.3.3 附件2和附件3实体的公告规则180

8.4 公开招标：授予阶段之前的程序185

8.4.1 公开招标的类型185

8.4.2 公开性187

8.4.3 公开程序的资格审查188

8.4.4 授予程序的期限189

8.4.5 公开招标中与供应商进行的谈判和讨论192

8.5 选择性招标：授予阶段之前的程序192

8.5.1 GPA规定的选择性招标的定义192

8.5.2 选择性招标的适用条件192

8.5.3 GPA规定的选择性招标类型193

8.5.4 对投标阶段有要求吗194

8.5.5 寻找感兴趣的供应商的程序195

8.5.6 请求参与投标的形式198

8.5.7 授予程序的期限198

8.5.8 选择性招标程序中的资格审查和资格预审201

8.5.9 选择参与投标的供应商202

8.5.10 邀请投标207

8.5.11 在选择性招标中与供应商进行谈判207

8.6 公开程序和选择性程序中有关招标文件及补充信息的规定208

8.6.1 招标文件的内容和提供208

8.6.2 招标文件的费用210

8.6.3 提供招标文件以外的信息210

8.6.4 供应商获得信息的平等性要求211

第9章 公开招标和选择性招标——第二部分：供应商资格审查和供应商名单的使用213

9.1 概要213

9.2 资格审查过程214

9.2.1 资格审查的决定时间214

9.2.2 排除供应商的标准215

9.2.3 信息要求219

9.2.4 快速做出资格审查决定的要求221

9.2.5 使用供应商名单时的资格审查决定222

9.2.6 资格审查过程标准化的要求222

9.2.7 资格审查与选择之间的关系222

9.3 供应商名单和资格审查制度223

9.3.1 概要223

9.3.2 供应商名单的优势223

9.3.3 使用供应商名单存在的潜在问题225

9.3.4 平衡成本和利益226

9.3.5 GPA对使用供应商名单的一般方法227

9.3.6 GPA中“合格供应商永久名单”和“资格审查制度”的含义227

9.3.7 名单作为“参加采购邀请”时所适用的控制措施228

9.3.8 不用作参加采购邀请的供应商名单的公告229

9.3.9 规制供应商名单注册程序的特殊规则230

9.3.10 使用供应商名单来鼓励供应商参与招标230

9.3.11 可以将供应商注册作为其参加采购的一个条件吗231

9.3.12 选择性程序中使用名单选择参与投标的供应商231

第10章 公开招标和选择性招标——第三部分：投标、合同授予与信息提供232

10.1 引言232

10.2 投标和开标232

10.2.1 投标的语言232

10.2.2 投标的形式233

10.2.3 所要求的投标书的内容234

10.2.4 逾期投标234

10.2.5 开标235

10.2.6 不符合规定要求的投标235

10.2.7 非正常低价投标238

10.2.8 串通投标239

10.2.9 重复性招标程序中的投标和开标240

10.3 合同授予标准与合同授予阶段240

10.3.1 导言240

10.3.2 合同授予标准240

10.3.3 适用这些标准的方法和程序：权重、质量底限的适用等243

10.3.4 授予标准的公布245

10.3.5 投标后的更正、修改和谈判246

10.3.6 重复招标程序及其他多阶段授予程序252

10.4 在无合同授予的情况下终止采购程序264

10.5 合同授予通知的要求265

10.6 提供授予程序信息的义务266

10.7 修改程序规则：在采购中可以修改具体的规格、条件和授予标准吗268

第11章 有限招标271

11.1 引言271

11.2 适用有限招标的条件272

11.2.1 解释原则272

11.2.2 不得为规避“最大可能的竞争”而适用有限招标的规则272

11.2.3 有限招标的使用不能以构成歧视或保护性手段的方式实施274

11.2.4 有限招标的具体适用条件274

11.3 适用有限招标的程序要求286

11.3.1 基本原则：GPA第七条至第十四条的不适用286

11.3.2 第十五条第一款为有限招标施加了竞争要求了吗287

11.3.3 适用于有限招标的GPA规则288

11.4 对有限招标条款的批判291

第12章 技术规格293

12.1 引言293

12.2 技术规格及其作为贸易壁垒的影响293

12.2.1 以技术法规为基础的技术规格293

12.2.2 其他技术规格294

12.3 有关法规和标准的多边规则及其与政府采购的相关性296

12.3.1 有关技术法规的多边规则296

12.3.2 有关自愿标准的多边规则298

12.4 关于技术规格的GPA规则299

12.4.1 国民待遇规则对技术规格的适用299

12.4.2 有关技术规格的第六条规则301

12.4.3 GPA第十一条第四款中有关交货日期的规则312

12.4.4 有限招标规则的影响312

12.4.5 反映具有约束力的技术法规的规格312

第13章 GPA中的附属政策314

13.1 导论314

13.2 国民待遇原则和最惠国待遇原则的影响317

13.2.1 国民待遇317

13.2.2 最惠国待遇原则320

13.3 GPA授予程序的影响320

13.3.1 导论320

13.3.2 与附属目标有关的合同条件321

13.3.3 资格审查条件326

13.3.4 从合格供应商中选择330

13.3.5 允许投标者进入授予阶段的条件330

13.3.6 授予标准331

13.3.7 有限招标332

13.4 GPA第二十三条下附属政策的正当性333

13.4.1 产业政策333

13.4.2 其他附属政策334

13.5 利用适用范围的灵活性实现附属政策336

13.6 发展中国家的特殊规则338

13.6.1 导论338

13.6.2 加入时的灵活范围：GPA第五条和补偿规则338

13.6.3 修改适用范围的特殊规定339

13.7 对附属政策规则的批评340

第14章 执行与监督345

14.1 导言345

14.2 政府间争端解决机制345

14.2.1 导言345

14.2.2 争端解决机构的作用及其他制度问题347

14.2.3 启动争端解决机制的理由：违反之诉和非违反之诉348

14.2.4 谁可以启动争端解决谅解351

14.2.5 穷尽使用本地救济规则会排除争端解决机制的使用吗352

14.2.6 磋商阶段353

14.2.7 专家组程序354

14.2.8 上诉制度357

14.2.9 审查标准357

14.2.10 报告的采纳358

14.2.11 报告的后果：监督和制裁359

14.2.12 受损害供应商的参与366

14.2.13 评估：争端解决机制的性质、作用和有效性366

14.3 国家投诉程序371

14.3.1 引言371

14.3.2 投诉程序的存在和范围372

14.3.3 磋商373

14.3.4 基本原则：非歧视、及时性、透明度以及有效性375

14.3.5 谁可以启动投诉程序377

14.3.6 审查机构和程序380

14.3.7 评估和决定的要求以及审查标准382

14.3.8 及时完成的要求382

14.3.9 开始程序的时间限制383

14.3.10 临时措施384

14.3.11 纠正违反GPA的行为386

14.3.12 赔偿386

14.3.13 投诉裁决的法律效力387

14.3.14 投诉程序的透明度388

14.3.15 对GPA国家投诉程序的评估：优点及其局限性388

14.4 政府采购委员会的监督以及数据收集391

14.5 记录保存以及信息的公布和提供394

14.5.1 导言394

14.5.2 有关政府采购基本措施的信息394

14.5.3 具体采购的信息和记录395

14.6 贸易政策审查机制与GPA396

14.7 另外的执行措施397

第15章 GPA：审议与评估399

15.1 导言399

15.2 GPA审议399

15.2.1 导言：审议目标及其发展399

15.2.2 完善和简化GPA：主要问题402

15.2.3 信息技术407

15.3 GPA的影响：它会成功实现它的目标吗416

15.4 一种新的规制方法419

第16章 扩大对政府采购规则的参与422

16.1 引言422

16.2 扩展GPA成员423

16.2.1 成员有限的原因423

16.2.2 扩大参与的措施428

16.3 关于政府采购透明度的工作432

16.3.1 透明度工作的发展：从新加坡到多哈432

16.3.2 透明度协定的目标435

16.3.3 一个透明度协定的可能内容440

16.4 发展GATT和GATS下的采购制度451

16.4.1 GATS下的工作及其与透明度工作组的关系451

16.4.2 发展有关市场开放的多边承诺453