证券投资基金考点、考题精练一本全 2013版 第2版【2025|PDF下载-Epub版本|mobi电子书|kindle百度云盘下载】

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绪论1

第一章 证券投资基金概述5

考点网络图5

考纲要求6

考点知识清单6

考点1 证券投资基金的含义与特点6

考点2 证券投资基金与其他金融工具的比较7

考点3 证券投资基金的运作7

考点4 证券投资基金的参与主体8

考点5 契约型基金的概念8

考点6 公司型基金的概念8

考点7 契约型基金与公司型基金的区别9

考点8 证券投资基金的运作方式9

考点9 证券投资基金的起源与发展10

考点10 我国基金业的发展概况10

考点11 基金业在金融体系中的地位与作用12

经典考题链接12

权威预测题14

参考答案及详解18

第二章 证券投资基金的类型21

考点网络图21

考纲要求22

考点知识清单23

考点1 证券投资基金分类的意义23

考点2 基金的分类23

考点3 股票基金与股票的不同25

考点4 股票基金的类型26

考点5 股票基金的投资风险27

考点6 股票基金的分析指标27

考点7 债券基金与债券的区别28

考点8 债券基金的类型29

考点9 债券基金的投资风险29

考点10 债券基金的分析30

考点11 货币市场工具30

考点12 货币市场基金的投资对象30

考点13 货币市场基金的投资风险31

考点14 货币市场基金分析31

考点15 混合基金的类型32

考点16 混合基金的投资风险32

考点17 保本基金的特点33

考点18 保本基金的保本策略33

考点19 保本基金的类型33

考点20 保本基金的分析33

考点21 ETF的特点34

考点22 ETF的套利交易34

考点23 ETF的类型35

考点24 ETF的投资风险35

考点25 ETF的分析35

考点26 QDⅡ基金的含义36

考点27 QDⅡ基金的投资对象36

考点28 QDⅡ基金的投资风险37

考点29 分级基金的特点37

考点30 分级基金的分类37

考点31 分级基金的投资风险38

考点32 基金评价的概念与目的38

考点33 基金评价的三个角度38

考点34 基金评级38

考点35 基金评价业务规范39

经典考题链接40

权威预测题42

参考答案及详解46

第三章 基金的募集、交易与登记50

考点网络图50

考纲要求51

考点知识清单51

考点1 基金募集的含义及程序51

考点2 基金合同生效的条件51

考点3 开放式基金的认购步骤52

考点4 开放式基金的认购方式52

考点5 开放式基金的认购费率和收费模式52

考点6 开放式基金认购份额的计算53

考点7 封闭式基金的认购53

考点8 ETF与LOF份额的认购53

考点9 QDⅡ基金份额的认购54

考点10 封闭式基金的上市交易条件54

考点11 封闭式基金的交易规则55

考点12 封闭式基金的交易费用55

考点13 封闭式基金折（溢）价率计算55

考点14 开放式基金申购、赎回的概念、区别及原则55

考点15 开放式基金申购、赎回的费用及销售服务费56

考点16 开放式基金申购份额、赎回金额的计算56

考点17 开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付57

考点18 开放式基金巨额赎回的认定及处理方式57

考点19 基金的转换、非交易过户、转托管与冻结58

考点20 ETF份额折算与变更登记59

考点21 ETF份额的上市交易规则59

考点22 ETF份额的申购、赎回原则59

考点23 ETF份额的申购、赎回清单59

考点24 LOF份额的上市条件60

考点25 LOF份额的交易规则60

考点26 LOF份额的申购和赎回61

考点27 LOF份额的跨系统转托管61

考点28 QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别61

考点29 分级基金份额的上市交易及申购、赎回62

考点30 开放式基金份额登记的概念62

考点31 我国开放式基金注册登记体系的模式62

考点32 开放式基金注册登记机构的主要职责62

考点33 基金份额登记流程63

考点34 基金份额申购、赎回的资金结算63

经典考题链接63

权威预测题66

参考答案及详解69

第四章 基金管理人73

考点网络图73

考纲要求74

考点知识清单74

考点1 基金管理公司的市场准入74

考点2 基金管理人的职责及作用75

考点3 基金管理公司的主要业务76

考点4 基金管理公司的业务特点77

考点5 基金管理公司的机构设置77

考点6 基金管理公司的投资决策机构79

考点7 基金管理公司的投资决策委员会的主要职责79

考点8 基金管理公司的投资决策制定79

考点9 基金管理公司的投资研究80

考点10 基金管理公司的投资交易80

考点11 基金管理公司的投资风险控制81

考点12 特定客户资产管理业务81

考点13 基金管理公司治理的基本原则82

考点14 基金管理公司的独立董事制度83

考点15 基金管理公司的督察长制度83

考点16 基金管理公司内部控制的概念83

考点17 基金管理公司内部控制的目标和原则83

考点18 基金管理公司内部控制的基本要求84

考点19 基金管理公司内部控制的主要内容84

经典考题链接85

权威预测题87

参考答案及详解91

第五章 基金托管人95

考点网络图95

考纲要求95

考点知识清单97

考点1 基金托管人及基金资产托管业务97

考点2 基金托管人在基金运作中的作用97

考点3 基金托管人的市场准入97

考点4 基金托管人的职责98

考点5 基金托管业务流程98

考点6 基金托管人的机构设置与技术系统98

考点7 基金财产保管的基本要求99

考点8 基金资产账户的种类100

考点9 基金财产保管的内容100

考点10 交易所交易资金清算101

考点11 全国银行间债券市场交易资金清算101

考点12 场外资金清算102

考点13 基金会计复核102

考点14 基金托管人对基金管理人监督的主要内容103

考点15 基金投资运作监督的方式103

考点16 基金托管人内部控制的目标和原则103

考点17 基金托管人内部控制的基本要素104

考点18 基金托管人内部控制的主要内容104

经典考题链接106

权威预测题109

参考答案及详解113

第六章 基金的市场营销117

考点网络图117

考纲要求118

考点知识清单119

考点1 基金市场营销的含义与特征119

考点2 基金市场营销的主要内容119

考点3 基金产品的设计思路与流程120

考点4 基金产品设计的法律要求121

考点5 基金产品线的布置121

考点6 基金产品的定价管理121

考点7 国际基金销售渠道122

考点8 我国基金销售渠道的现状123

考点9 基金的促销手段123

考点10 基金的客户服务方式123

考点11 基金销售及基金销售机构的概念123

考点12 基金销售机构资格条件124

考点13 基金销售支付结算126

考点14 基金宣传推介材料规范126

考点15 基金销售费用规范127

考点16 证券投资基金销售适用性128

考点17 基金营销中的投资人教育129

考点18 基金销售中的反洗钱要求129

考点19 基金销售禁止行为129

考点20 前台业务系统的含义及功能129

考点21 销售机构内部控制的概念、目标与原则130

考点22 基金销售机构内部控制的主要内容130

经典考题链接132

权威预测题135

参考答案及详解139

第七章 基金的估值、费用与会计核算144

考点网络图144

考纲要求145

考点知识清单145

考点1 基金资产估值的概念145

考点2 基金资产估值需考虑的因素145

考点3 基金资产估值的责任人146

考点4 基金资产估值程序146

考点5 基金资产估值的基本原则147

考点6 基金资产估值中具体投资品种的估值方法147

考点7 基金资产估值中计价错误的处理及责任承担148

考点8 基金资产估值暂停的情形149

考点9 QDⅡ基金资产的估值问题149

考点10 基金运作过程中涉及的费用150

考点11 基金费用的种类150

考点12 各种费用的计提标准及计提方式150

考点13 不列入基金费用的项目152

考点14 基金会计核算的特点152

考点15 基金会计核算的主要内容152

考点16 基金财务会计报告分析的含义、内容及目的153

考点17 基金财务会计报表分析153

经典考题链接155

权威预测题158

参考答案及详解161

第八章 基金利润分配与税收165

考点网络图165

考纲要求166

考点知识清单166

考点1 基金利润的含义及基金收入来源166

考点2 与基金利润有关的几个财务指标166

考点3 基金利润分配对基金份额净值的影响167

考点4 封闭式基金的利润分配167

考点5 开放式基金的利润分配167

考点6 货币市场基金的利润分配167

考点7 基金的税收168

考点8 基金管理人和基金托管人的税收168

考点9 机构投资者买卖基金的税收168

考点10 个人投资者投资基金的税收169

经典考题链接169

权威预测题172

参考答案及详解174

第九章 基金的信息披露176

考点网络图176

考纲要求177

考点知识清单177

考点1 基金信息披露的含义与作用177

考点2 基金信息披露的原则178

考点3 基金信息披露的禁止行为178

考点4 基金信息披露的分类178

考点5 XBRL在基金信息披露中的应用179

考点6 我国基金信息披露制度体系179

考点7 基金管理人的信息披露义务180

考点8 基金托管人的信息披露义务180

考点9 基金份额持有人的信息披露义务181

考点10 基金合同181

考点11 基金招募说明书182

考点12 基金托管协议183

考点13 基金净值公告183

考点14 基金季度报告184

考点15 基金半年度报告184

考点16 基金年度报告184

考点17 基金上市交易公告书185

考点18 关于基金信息披露的重大性标准185

考点19 基金临时报告185

考点20 基金澄清公告186

考点21 货币市场基金的信息披露186

考点22 QDⅡ基金的信息披露187

考点23 ETF的信息披露187

经典考题链接188

权威预测题191

参考答案及详解195

第十章 基金监管199

考点网络图199

考纲要求200

考点知识清单200

考点1 基金监管的含义与作用200

考点2 基金监管的目标200

考点3 基金监管的原则201

考点4 中国证监会对基金市场的监管201

考点5 中国证券业协会的行业自律管理202

考点6 证券交易所的自律管理202

考点7 中国证监会对基金管理公司的监管203

考点8 中国证监会对基金托管银行的监管203

考点9 基金销售机构及基金销售相关机构的监管204

考点10 对基金募集申请的核准204

考点11 基金销售活动的监管205

考点12 基金信息披露的监管205

考点13 基金投资与交易行为的监管206

考点14 基金行业高级管理人员监管的重要性207

考点15 基金行业高级管理人员的任职资格条件207

考点16 基金行业高级管理人员的基本行为规范208

考点17 对基金管理公司督察长的监管管理208

考点18 对高级管理人员监管的手段209

考点19 基金管理公司投资管理人员的含义及范围210

考点20 基金经理的任职资格210

考点21 基金经理注册制度210

考点22 投资管理人员的基本行为规范210

考点23 基金管理公司对投资管理人员的日常管理211

考点24 中国证监会的监管措施211

考点25 基金行业人员的离任审计及离任审查212

经典考题链接213

权威预测题217

参考答案及详解222

第十一章 证券组合管理理论226

考点网络图226

考纲要求227

考点知识清单228

考点1 证券组合的含义和类型228

考点2 证券组合管理的意义和特点229

考点3 证券组合管理的方法和基本步骤229

考点4 现代证券组合理论体系的形成与发展229

考点5 单个证券的收益和风险230

考点6 证券组合的收益和风险231

考点7 证券组合的可行域和有效边界232

考点8 投资者的个人偏好234

考点9 无差异曲线的含义、特点及类型234

考点10 最优证券组合的选择原理235

考点11 资本资产定价模型的假设条件236

考点12 无风险证券对有效边界的影响236

考点13 最优风险证券组合与市场组合的关系236

考点14 资本市场线的定义、方程及经济意义238

考点15 证券市场线的方程及经济意义239

考点16 β系数的含义及其应用240

考点17 资本资产定价模型的应用240

考点18 资本资产定价模型的有效性241

考点19 套利定价的基本原理241

考点20 套利定价模型的应用242

考点21 有效市场的基本概念和形式242

考点22 反应不足与反应过度243

考点23 市场异常现象243

考点24 有效市场理论对投资管理的影响243

考点25 行为金融理论的提出243

考点26 投资者心理偏差243

考点27 行为金融模型244

考点28 行为金融理论的应用244

经典考题链接245

权威预测题248

参考答案及详解253

第十二章 资产配置管理257

考点网络图257

考纲要求257

考点知识清单258

考点1 资产配置的含义258

考点2 资产配置的原因与目标258

考点3 资产配置的主要考虑因素258

考点4 资产配置的基本步骤259

考点5 资产配置的基本方法259

考点6 历史数据法和情景综合分析法的主要特点259

考点7 历史数据法和情景综合分析法在资产配置过程中的运用260

考点8 构造最优投资组合261

考点9 资产配置的主要类型262

考点10 资产配置策略的主要类型262

考点11 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较263

考点12 战术性资产配置与战略性配置之比较264

经典考题链接264

权威预测题267

参考答案及详解270

第十三章 股票投资组合管理273

考点网络图273

考纲要求274

考点知识清单274

考点1 股票投资组合的原因及目的274

考点2 股票投资组合管理基本策略274

考点3 股票投资风格分类体系275

考点4 股票投资风格指数的含义276

考点5 股票风格管理的分类及其含义276

考点6 积极型股票投资策略的含义及分类276

考点7 以技术分析为基础的投资策略276

考点8 以基本分析为基础的投资策略277

考点9 市场异常策略278

考点10 以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别278

考点11 消极型股票投资策略279

考点12 指数型消极投资策略279

经典考题链接280

权威预测题282

参考答案及详解285

第十四章 债券投资组合管理289

考点网络图289

考纲要求290

考点知识清单290

考点1 单一债券收益率的衡量方法290

考点2 债券投资组合收益率的衡量方法290

考点3 影响债券投资收益率的因素291

考点4 收益率曲线的含义291

考点5 收益率曲线的主要理论291

考点6 债券风险的种类292

考点7 测算债券价格波动性的方法293

考点8 流动性价值的衡量294

考点9 积极债券组合管理的策略294

考点10 消极债券组合管理的策略295

考点11 投资者的选择296

经典考题链接296

权威预测题299

参考答案及详解302

第十五章 基金业绩衡量与评价306

考点网络图306

考纲要求307

考点知识清单307

考点1 基金绩效衡量的目的307

考点2 基金业绩衡量的困难性与需要考虑的因素307

考点3 基金绩效衡量问题的不同视角307

考点4 基金净值收益率的计算308

考点5 基金绩效的收益率衡量方法309

考点6 风险调整绩效衡量方法310

考点7 择时活动与基金绩效的正确衡量312

考点8 择时能力衡量的方法313

考点9 绩效贡献分析的内容及方法314

经典考题链接315

权威预测题317

参考答案及详解320