证券发行与承销过关必做2000题 含历年真题 第5版【2025|PDF下载-Epub版本|mobi电子书|kindle百度云盘下载】

证券发行与承销过关必做2000题 含历年真题 第5版PDF格式电子书版下载

注意：本站所有压缩包均有解压码： 点击下载压缩包解压工具

第一章 证券经营机构的投资银行业务1

第一节 投资银行业务概述1

第二节 投资银行业务资格5

第三节 投资银行业务的内部控制12

第四节 投资银行业务的监管15

第二章 股份有限公司概述20

第一节 股份有限公司的设立20

第二节 股份有限公司的股份和公司债券29

第三节 股份有限公司的组织机构32

第四节 上市公司组织机构的特别规定39

第五节 股份有限公司的财务会计43

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算45

第三章 企业的股份制改组48

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序48

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查53

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序65

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备65

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准80

第五章 首次公开发行股票并上市的操作94

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见94

第二节 首次公开发行股票的估值和询价97

第三节 首次公开发行股票的发行方式104

第四节 首次公开发行股票的具体操作114

第五节 股票的上市保荐117

第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露125

第一节 信息披露概述125

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要127

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告149

第四节 股票上市公告书152

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求155

第七章 上市公司发行新股并上市157

第一节 上市公司发行新股的准备工作157

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序166

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序168

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露171

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市176

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作176

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准183

第三节 可转换公司债券的发行与上市185

第四节 可转换公司债券的信息披露188

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券189

第九章 债券的发行与承销194

第一节 国债的发行与承销194

第二节 地方政府债券的发行与承销199

第三节 金融债券的发行与承销200

第四节 企业债券的发行与承销209

第五节 公司债券的发行与承销215

第六节 短期融资券的发行与承销226

第七节 中期票据的发行与承销232

第八节 中小非金融企业集合票据232

第九节 证券公司债券的发行与承销234

第十节 资产支持证券的发行与承销239

第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销245

第十章 外资股的发行248

第一节 境内上市外资股的发行248

第二节 H股的发行与上市254

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市257

第四节 境内上市公司所属企业境外上市261

第五节 外资股招股说明书的制作263

第六节 国际推介与分销265

第十一章 公司收购268

第一节 公司收购概述268

第二节 上市公司收购272

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定280

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资283

第十二章 公司重组与财务顾问业务287

第一节 上市公司重大资产重组287

第二节 并购重组审核委员会工作规程294

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务298