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导论1

第一章 跨境证券交易法律监管的基本理论18

第一节 跨境证券交易的释义18

一、跨境证券交易的内涵18

二、跨境证券交易的形式22

第二节 跨境证券交易兴起的背景23

一、经济全球化背景下的资本市场一体化23

二、信息技术的推动25

三、放松金融监管27

四、跨境上市的兴起28

第三节 跨境证券交易法律监管的目标30

一、保护跨境投资者权益30

二、促进资本形成，发展国民经济31

三、维护国家金融安全32

第四节 跨境证券交易法律监管的学理基础35

一、经济学基础35

二、法理基础37

三、国际金融法学基础39

四、国际私法学基础40

本章小结41

第二章 跨境证券交易法律监管的模式及其效力分析43

第一节 单边监管模式43

一、单边监管模式的概念和特征43

二、各国单边监管梳理44

三、单边监管不足之处56

第二节 双边协作监管模式57

一、双边协作监管模式的概念和特征58

二、双边协作监管模式的表现形式59

三、双边协作监管模式的优缺点60

第三节 超国家监管模式61

一、超国家监管模式的概念和特征61

二、欧盟超国家监管模式简介62

三、超国家监管模式的效果70

第四节 国际组织牵头的多边监管模式71

一、多边监管模式的概念和特征71

二、国际证券委员会组织72

三、IOSCO多边监管的优势74

本章小结76

第三章 跨境证券交易监管域外管辖权79

第一节 域外管辖权冲突——以案释义80

一、亚洲老虎基金案80

二、Royal Ahold公司集团诉讼案82

三、管辖权冲突83

第二节 美国跨境证券交易域外管辖权84

一、美国证券法域外适用法律依据84

二、美国法院扩张其证券法域外管辖权86

三、美国证券交易委员会扩张域外管辖权91

第三节 域外管辖权冲突解决路径104

一、限制单边主义扩张105

二、加强国际合作107

三、重视事后监督：诉讼和执行112

第四节 对我国的启示114

一、明确赋予证券法域外效力115

二、域外管辖立法技术115

本章小结116

第四章 跨境证券交易投资者适当性原则118

第一节 适当性原则概述119

一、适当性原则的概念119

二、适当性原则的内容119

三、适当性原则的缘由120

四、适当性原则在我国跨境直通交易中的体现122

第二节 适当性原则的立法例123

一、证券法律123

二、部门规章124

三、行业自治规则128

第三节 适当性原则判例研究130

一、日本适当性原则司法案例研究130

二、原全美证券业协会（NASD）的处罚案例134

第四节 适当性原则与其他相关制度137

一、投资者分类制度137

二、告知义务138

第五节 对我国的启示140

一、完善投资者适当性立法140

二、投资者适当原则的具体内容141

三、违反投资者适当性原则的法律责任143

本章小结144

第五章 跨境证券交易信息类交易行为监管146

第一节 跨境证券信息类违法行为迭出147

一、跨境内幕交易147

二、跨境虚假陈述151

三、跨境信息类不法行为辨析154

第二节 跨境信息披露制度157

一、各国跨境交易信息披露制度简介158

二、IOSCO关于涉外证券发行及交易信息披露的规定163

三、对我国的启示164

第三节跨境内幕交易167

一、跨境内幕信息的概念168

二、民事侵权责任因果关系的判定170

三、内幕交易与信息型市场操控173

四、对我国的启示175

本章小结177

第六章 跨境证券交易执法研究178

第一节 跨境证券交易执法的法律依据178

一、证券法依据180

二、反海外腐败法183

第二节 跨境执法国际实践188

一、跨境调查取证188

二、跨境财产冻结201

第三节 对我国的启示205

一、完善法律依据205

二、参与国际合作206

三、执法信息透明度建设206

四、与司法相互配合207

本章小结207

第七章 我国跨境证券交易法律监管的完善——以内地与香港股票市场直通交易为例209

第一节 内地与香港股票直通交易的形式及进展209

一、港股直通车210

二、沪港通212

三、深港通216

第二节 内地与香港股票直通交易法律监管的缺陷220

一、法律制度的缺位220

二、跨境执法能力不足224

三、司法救济途径不足228

第三节 内地与香港股票直通交易法律监管的完善对策230

一、完善现有法律法规231

二、完善跨境执法241

三、健全司法制度247

本章小结253

结论255

参考文献259

后记274