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导言1

第1章 管理系统性风险——国际金融监管的合理性12

1.1 制度的作用14

1.2 全球治理的理念15

1.3 国际金融监管的合理性18

1.4 布雷顿森林体系的终结和外汇风险的私人化21

1.5 系统性风险的问题22

1.6 域外监管和系统性风险25

1.7 金融犯罪：对金融稳定的一项系统威胁31

1.8 结论32

第2章 全球治理及国际标准的制定34

2.1 国际金融机构概述35

2.2 巴塞尔银行法规与监管事务委员会37

2.3 巴塞尔协议Ⅱ41

2.4 跨境监管权力的分配48

2.5 BCCI案例和监管的挑战50

2.6 金融集团的监管结构51

2.7 证券市场的监管：国际证券委员会组织（IOSCO）58

2.8 国际保险监督官协会（IAIS）64

2.9 金融行动特别工作组（FATF）70

2.10 20世纪90年代的金融危机78

2.11 结论81

第3章 国际金融监管的法律框架83

3.1 国际经济组织：角色与功能85

3.2 国际货币基金组织：促进货币稳定88

3.3 世界银行102

3.4 金融服务的国际贸易：金融服务业贸易总协定与金融服务业贸易的开放105

3.5 欧洲联盟123

3.6 北美自由贸易协定133

3.7 总结139

第4章 国际软法和有约束力的国际金融监管的形成141

4.1 国际公法的局限性和软法143

4.2 国际软法和有约束力的法规的形成146

4.3 有约束力的国际软法准则形成过程：以巴塞尔委员会及金融行动特别小组为例151

4.4 结论162

第5章 实行体制和法律改革，改善全球金融体系163

5.1 克服障碍：理论的视角164

5.2 交易成本165

5.3 主权成本167

5.4 全球监管：机构和法律结构170

5.5 结论180

第6章 激励还是规则：国际金融监管的备选方案182

6.1 激励有作用么？184

6.2 金融监管的激励结构186

6.3 以激励为基础与以规则为基础的监管的利与弊188

6.4 未来之路190

第7章 国际结算中系统性风险的经济学192

7.1 背景194

7.2 实时全额结算系统和轧差结算系统风险管理199

7.3 实时全额结算系统的风险管理199

7.4 轧差结算系统中的风险管理：集中与分散204

7.5 共存是另一种选择吗？206

7.6 政策考量：向抵押性实时全额结算系统的转变207

7.7 结论209

第8章 金融脆弱性的微观经济检验——资本充足性标准的测试211

8.1 背景213

8.2 金融自由化改革后的银行行为214

8.3 引发银行业危机的因素217

8.4 研究方法和数据220

8.5 结论239

第9章 巴塞尔协议改革和次级债应用——市场监管241

9.1 巴塞尔协议Ⅱ：背景242

9.2 巴塞尔协议Ⅱ磋商文件243

9.3 巴塞尔协议Ⅱ——外界评论247

9.4 次级债务：背景249

9.5 结论252

第10章 强化金融机构的公司治理——国际标准的作用254

10.1 背景256

10.2 银行监管的独特性257

10.3 治理：委托代理问题257

10.4 巴塞尔委员会和公司治理标准260

10.5 巴塞尔协议Ⅱ261

10.6 国际证券委员会组织对委托代理问题的回应263

10.7 结论265

第11章 总结与结论266

11.1 外部性268

11.2 国际监管269

11.3 建议的分析框架271

11.4 国际监管在宏观经济和微观经济方面的体现273

11.5 总结276

11.6 现行的政策及立法上的进展276

11.7 应该怎么做呢？286

11.8 结论289

参考文献291