2016年基金从业资格考试教材 基金法律法规、职业道德与业务规范【2025|PDF下载-Epub版本|mobi电子书|kindle百度云盘下载】

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第1章 金融、资产管理与投资基金1

第一节 金融市场与资产管理行业1

第二节 投资基金4

【本章练习】5

【答案及解析】6

第2章 证券投资基金概述8

第一节 证券投资基金的概念与特点9

第二节 证券投资基金的运作与参与主体10

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式12

第四节 证券投资基金的起源与发展13

第五节 我国证券投资基金业的发展历程14

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用14

【本章练习】15

【答案及解析】16

第3章 证券投资基金的类型18

第一节 证券投资基金分类概述19

第二节 股票基金21

第三节 债券基金22

第四节 货币市场基金23

第五节 混合基金23

第六节 保本基金24

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）25

第八节 QDII基金26

第九节 分级基金27

【本章练习】28

【答案及解析】29

第4章 证券投资基金的监管31

第一节 基金监管概述32

第二节 基金监管机构和行业自律组织34

第三节 对基金机构的监管35

第四节 对基金活动的监管41

第五节 对非公开募集基金的监管46

【本章练习】48

【答案及解析】49

第5章 基金职业道德51

第一节 道德与职业道德52

第二节 基金职业道德规范53

第三节 基金职业道德教育与修养58

【本章练习】60

【答案及解析】61

第6章 基金的募集、交易与登记63

第一节 基金的募集与认购64

第二节 基金的交易、申购和赎回69

第三节 基金的登记78

【本章练习】80

【答案及解析】81

第7章 基金的信息披露83

第一节 基金信息披露概述84

第二节 基金主要当事人的信息披露义务87

第三节 基金募集信息披露89

第四节 基金运作信息披露91

第五节 特殊基金品种的信息披露96

【本章练习】97

【答案及解析】98

第8章 基金客户和销售机构100

第一节 基金客户的分类101

第二节 基金销售机构103

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略105

【本章练习】108

【答案及解析】109

第9章 基金销售行为规范及信息管理111

第一节 基金销售机构人员行为规范112

第二节 基金宣传推介材料规范114

第三节 基金销售费用规范117

第四节 基金销售适用性120

第五节 基金销售信息管理122

【本章练习】125

【答案及解析】126

第10章 基金客户服务128

第一节 基金客户服务概述128

第二节 基金客户服务流程130

第三节 投资者教育工作132

【本章练习】134

【答案及解析】134

第11章 基金管理人的内部控制136

第一节 内部控制的目标和原则137

第二节 内部控制机制139

第三节 内部控制制度140

第四节 内部控制的主要内容141

【本章练习】143

【答案及解析】144

第12章 基金管理人的合规管理146

第一节 合规管理概述147

第二节 合规管理机构设置148

第三节 合规管理的主要内容153

第四节 合规风险155

【本章练习】156

【答案及解析】157